证监会会9日发公告:暂停3家券商新开证券账户1个月

发布日期：2015-10-09 19:44:12 发布人：完美期货套利网 浏览量：

   证监会9日发布公告称，拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对4家基金公司及基金子公司采取行政监管

措施。

   公告提到，2015年8月中旬，证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及

运行安全等事项进行了专项现场检查。

   检查发现，部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》

不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了

解你的客户”等监管规定。

   具体处罚如下：

   拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划

备案6个月的行政监管措施，对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政

监管措施。

   另外，对存在违规问题的1家期货公司风险子公司，期货业协会将采取自律惩戒措施。

   在打击违法活动的行动中，证监会9月单月就开出了至少23.7亿元人民币的罚单，是2014年总额的五倍。其中青岛东海恒信

管理有限公司因涉嫌市场操纵被罚7.37亿元，刷新了2013年光大证券(601788,股吧)“乌龙指”事件的罚款额纪录。

   9月11日，因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”，证监会对华泰证券(601688,股吧)、海通证券(600837,

股吧)、广发证券(000776,股吧)、方正证券(601901,股吧)、浙商期货作出行政处罚，累计罚没金额达到2.4亿。

   更早前，证监会公告表示拟对恒生网络公司（杭州恒生网络技术服务有限责任公司）、铭创公司、同花顺(300033,股吧

)公司非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。